中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2020〕71號(hào)――關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定
發(fā)布部門(mén)： 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 機(jī)構(gòu)沿革
發(fā)文字號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2020〕71號(hào)
發(fā)布日期：2020.12.30
實(shí)施日期：2020.12.30
時(shí)效性： 現(xiàn)行有效
效力級(jí)別： 部門(mén)規(guī)范性文件
法規(guī)類(lèi)別： 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)與市場(chǎng)監(jiān)管
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告
（〔2020〕71號(hào)）
現(xiàn)公布《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》，自公布之日起施行。
證監(jiān)會(huì)
2020年12月30日
關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定
第一條 為了規(guī)范私募投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)私募基金）業(yè)務(wù)活動(dòng)，保護(hù)投資者和相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)私募基金行業(yè)健康發(fā)展，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《私募辦法》）等法律法規(guī)，制定本規(guī)定。
第二條 在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金業(yè)協(xié)會(huì)）依法登記的私募基金管理人從事私募基金業(yè)務(wù)，適用本規(guī)定。
私募基金管理人在初次開(kāi)展資金募集、基金管理等私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)前，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定在基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記。
第三條 未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱(chēng)進(jìn)行私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在名稱(chēng)中標(biāo)明“私募基金”、“私募基金管理”、“創(chuàng)業(yè)投資”字樣，并在經(jīng)營(yíng)范圍中標(biāo)明“私募投資基金管理”、“私募證券投資基金管理”、“私募股權(quán)投資基金管理”、“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”等體現(xiàn)受托管理私募基金特點(diǎn)的字樣。
第四條 私募基金管理人不得直接或者間接從事民間借貸、擔(dān)保、保理、典當(dāng)、融資租賃、網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介、眾籌、場(chǎng)外配資等任何與私募基金管理相沖突或者無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）另有規(guī)定的除外。
第五條 私募基金管理人的出資人不得有代持、循環(huán)出資、交叉出資、層級(jí)過(guò)多、結(jié)構(gòu)復(fù)雜等情形，不得隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系或者將關(guān)聯(lián)關(guān)系非關(guān)聯(lián)化。同一單位、個(gè)人控股或者實(shí)際控制兩家及以上私募基金管理人的，應(yīng)當(dāng)具有設(shè)立多個(gè)私募基金管理人的合理性與必要性，全面、及時(shí)、準(zhǔn)確披露各私募基金管理人業(yè)務(wù)分工，建立完善的合規(guī)風(fēng)控制度。
第六條 私募基金管理人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員在私募基金募集過(guò)程中不得直接或者間接存在下列行為：
（一）向《私募辦法》規(guī)定的合格投資者之外的單位、個(gè)人募集資金或者為投資者提供多人拼湊、資金借貸等滿足合格投資者要求的便利；
（二）通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體，講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式，布告、傳單、短信、即時(shí)通訊工具、博客和電子郵件等載體，向不特定對(duì)象宣傳推介，但是通過(guò)設(shè)置特定對(duì)象確定程序的官網(wǎng)、客戶(hù)端等互聯(lián)網(wǎng)媒介向合格投資者進(jìn)行宣傳推介的情形除外；
（三）口頭、書(shū)面或者通過(guò)短信、即時(shí)通訊工具等方式直接或者間接向投資者承諾保本保收益，包括投資本金不受損失、固定比例損失或者承諾最低收益等情形；
（四）夸大、片面宣傳私募基金，包括使用安全、保本、零風(fēng)險(xiǎn)、收益有保障、高收益、本金無(wú)憂等可能導(dǎo)致投資者不能準(zhǔn)確認(rèn)識(shí)私募基金風(fēng)險(xiǎn)的表述，或者向投資者宣傳預(yù)期收益率、目標(biāo)收益率、基準(zhǔn)收益率等類(lèi)似表述；
（五）向投資者宣傳的私募基金投向與私募基金合同約定投向不符；
（六）宣傳推介材料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，包括未真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露私募基金交易結(jié)構(gòu)、各方主要權(quán)利義務(wù)、收益分配、費(fèi)用安排、關(guān)聯(lián)交易、委托第三方機(jī)構(gòu)以及私募基金管理人的出資人、實(shí)際控制人等情況；
（七）以登記備案、金融機(jī)構(gòu)托管、政府出資等名義為增信手段進(jìn)行誤導(dǎo)性宣傳推介；
（八）委托不具有基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的單位或者個(gè)人從事資金募集活動(dòng)；
（九）以從事資金募集活動(dòng)為目的設(shè)立或者變相設(shè)立分支機(jī)構(gòu)；
（十）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他情形。
私募基金管理人的出資人、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方不得從事私募基金募集宣傳推介，不得從事或者變相從事前款所列行為。
私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定到基金業(yè)協(xié)會(huì)履行備案手續(xù)。私募基金管理人不得管理未備案的私募基金。
第七條 私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合本條規(guī)定。國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理部門(mén)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)依法發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者，視為《私募辦法》第十三條規(guī)定的合格投資者，不再穿透核查最終投資者。
任何單位和個(gè)人不得通過(guò)將私募基金份額或者其收（受）益權(quán)進(jìn)行拆分轉(zhuǎn)讓?zhuān)蛘咄ㄟ^(guò)為單一融資項(xiàng)目設(shè)立多只私募基金等方式，以變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)或投資者人數(shù)限制。
第八條 私募基金管理人不得直接或者間接將私募基金財(cái)產(chǎn)用于下列投資活動(dòng)：
（一）借（存）貸、擔(dān)保、明股實(shí)債等非私募基金投資活動(dòng)，但是私募基金以股權(quán)投資為目的，按照合同約定為被投企業(yè)提供1年期限以?xún)?nèi)借款、擔(dān)保除外；
（二）投向保理資產(chǎn)、融資租賃資產(chǎn)、典當(dāng)資產(chǎn)等類(lèi)信貸資產(chǎn)、股權(quán)或其收（受）益權(quán)；
（三）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（四）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他投資活動(dòng)。
私募基金有前款第（一）項(xiàng)規(guī)定行為的，借款或者擔(dān)保到期日不得晚于股權(quán)投資退出日，且借款或者擔(dān)保余額不得超過(guò)該私募基金實(shí)繳金額的20％；中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
第九條 私募基金管理人及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有下列行為：
（一）未對(duì)不同私募基金單獨(dú)管理、單獨(dú)建賬、單獨(dú)核算，將其固有財(cái)產(chǎn)、他人財(cái)產(chǎn)混同于私募基金財(cái)產(chǎn)，將不同私募基金財(cái)產(chǎn)混同運(yùn)作，或者不公平對(duì)待不同私募基金財(cái)產(chǎn)；
（二）使用私募基金管理人及其關(guān)聯(lián)方名義、賬戶(hù)代私募基金收付基金財(cái)產(chǎn)；
（三）開(kāi)展或者參與具有滾動(dòng)發(fā)行、集合運(yùn)作、期限錯(cuò)配、分離定價(jià)等特征的資金池業(yè)務(wù)；
（四）以套取私募基金財(cái)產(chǎn)為目的，使用私募基金財(cái)產(chǎn)直接或者間接投資于私募基金管理人、控股股東、實(shí)際控制人及其實(shí)際控制的企業(yè)或項(xiàng)目等自融行為；
（五）不公平對(duì)待同一私募基金的不同投資者，損害投資者合法權(quán)益；
（六）私募基金收益不與投資項(xiàng)目的資產(chǎn)、收益、風(fēng)險(xiǎn)等情況掛鉤，包括不按照投資標(biāo)的實(shí)際經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)或者收益情況向投資者分紅、支付收益等；
（七）直接或者間接侵占、挪用私募基金財(cái)產(chǎn)；
（八）不按照合同約定進(jìn)行投資運(yùn)作或者向投資者進(jìn)行信息披露；
（九）利用私募基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，以向私募基金、私募基金投資標(biāo)的及其關(guān)聯(lián)方收取咨詢(xún)費(fèi)、手續(xù)費(fèi)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)等名義，為自身或者投資者以外的人牟取非法利益、進(jìn)行利益輸送；
（十）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；
（十一）從事內(nèi)幕交易、操縱證券期貨市場(chǎng)及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)；
（十二）玩忽職守，不按照監(jiān)管規(guī)定或者合同約定履行職責(zé)；
（十三）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
私募基金管理人的出資人和實(shí)際控制人，私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其他私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)及其出資人、實(shí)際控制人，不得有前款所列行為或者為前款行為提供便利。
第十條 私募基金管理人管理的私募基金不得直接或者間接投資于國(guó)家禁止或者限制投資的項(xiàng)目，不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護(hù)政策、土地管理政策的項(xiàng)目，但證券市場(chǎng)投資除外。
第十一條 私募基金管理人不得從事?lián)p害私募基金財(cái)產(chǎn)或者投資者利益的關(guān)聯(lián)交易等投資活動(dòng)。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全關(guān)聯(lián)交易管理制度，對(duì)關(guān)聯(lián)交易定價(jià)方法、交易審批程序等進(jìn)行規(guī)范。使用私募基金財(cái)產(chǎn)與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行交易的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和私募基金合同約定，防范利益沖突，投資前應(yīng)當(dāng)取得全體投資者或者投資者認(rèn)可的決策機(jī)制決策同意，投資后應(yīng)當(dāng)及時(shí)向投資者充分披露信息。
第十二條 私募基金管理人及其出資人和實(shí)際控制人、私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和其他私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)所提交的登記備案信息及其他信息材料，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定持續(xù)履行信息披露和報(bào)送義務(wù)，確保所提交信息材料及時(shí)、準(zhǔn)確、真實(shí)、完整。
私募基金管理人及其出資人和實(shí)際控制人、私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和其他私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，如實(shí)提供有關(guān)文件和材料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。
第十三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法從嚴(yán)監(jiān)管私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和其他私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)，嚴(yán)厲打擊各類(lèi)違法違規(guī)行為。對(duì)違反本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《私募辦法》的規(guī)定，采取行政監(jiān)管措施、市場(chǎng)禁入措施，實(shí)施行政處罰，并記入中國(guó)資本市場(chǎng)誠(chéng)信信息數(shù)據(jù)庫(kù)；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任?！?a >證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定處理。
基金業(yè)協(xié)會(huì)依法開(kāi)展私募基金管理人登記和私募基金備案，加強(qiáng)自律管理與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)。對(duì)違反本規(guī)定的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以依法依規(guī)進(jìn)行處理。
第十四條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。
證券公司、基金管理公司、期貨公司及其子公司從事私募基金業(yè)務(wù)，不適用本規(guī)定。
本規(guī)定施行前已登記私募基金管理人不符合本規(guī)定，按下列要求執(zhí)行：
（一）不符合本規(guī)定第四條、第五條、第六條第一款第（九）項(xiàng)、第十一條的，應(yīng)當(dāng)自本規(guī)定施行之日起一年內(nèi)完成整改；
（二）不符合本規(guī)定第六條第三款的，應(yīng)當(dāng)自本規(guī)定施行之日六個(gè)月內(nèi)完成整改，整改期內(nèi)暫停新增私募基金募集和備案；
（三）不符合本規(guī)定第六條第一款第（一）項(xiàng)至第（八）項(xiàng)、第六條第一款第（十）項(xiàng)、第七條、第九條、第十二條的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照本規(guī)定第十三條進(jìn)行處理，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以依法依規(guī)進(jìn)行處理；
（四）不符合本規(guī)定第八條、第十條的，不得新增此類(lèi)投資，不得新增募集規(guī)模，不得新增投資者，不得展期，合同到期后予以清算。
《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》起草說(shuō)明
為進(jìn)一步加強(qiáng)私募投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)私募基金）監(jiān)管，嚴(yán)厲打擊各類(lèi)違法違規(guī)行為，嚴(yán)控私募基金增量風(fēng)險(xiǎn)，穩(wěn)妥化解私募基金存量風(fēng)險(xiǎn)，提升行業(yè)規(guī)范發(fā)展水平，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，在總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，經(jīng)反復(fù)研究，中國(guó)證監(jiān)會(huì)起草了《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)定》）。現(xiàn)說(shuō)明如下：
一、起草背景
近年來(lái)，我國(guó)私募基金行業(yè)快速發(fā)展，在支持創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新、推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、提高直接融資比重、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和居民財(cái)富管理等方面發(fā)揮了重要作用。截至2020年底，在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人2．46萬(wàn)家，備案私募基金9．68萬(wàn)只，管理基金規(guī)模15．97萬(wàn)億元。但私募基金行業(yè)在快速發(fā)展同時(shí)，也暴露出許多問(wèn)題，包括公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集資金、規(guī)避合格投資者要求、不履行登記備案義務(wù)、錯(cuò)綜復(fù)雜的集團(tuán)化運(yùn)作、資金池運(yùn)作、利益輸送、自融自擔(dān)等，甚至出現(xiàn)侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)、非法集資等嚴(yán)重侵害投資者利益的違法違規(guī)行為，行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)逐步顯現(xiàn)。
根據(jù)關(guān)于加強(qiáng)金融監(jiān)管的有關(guān)要求，緊緊圍繞貫徹落實(shí)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防范金融風(fēng)險(xiǎn)、深化金融改革的基本任務(wù)，經(jīng)反復(fù)調(diào)研，全面總結(jié)私募基金領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生特點(diǎn)和處置經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)重申和細(xì)化私募基金監(jiān)管的底線要求，讓私募行業(yè)真正回歸“私募”和“投資”的本源，推動(dòng)優(yōu)勝劣汰的良性循環(huán)，促進(jìn)行業(yè)規(guī)范可持續(xù)發(fā)展。
二、主要內(nèi)容
《規(guī)定》共十四條，主要包括以下內(nèi)容：
（一）規(guī)范私募基金管理人名稱(chēng)、經(jīng)營(yíng)范圍和業(yè)務(wù)范圍
名稱(chēng)上，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一規(guī)范，標(biāo)明“私募基金”“私募基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資”字樣。經(jīng)營(yíng)范圍上，為體現(xiàn)受托管理私募基金的業(yè)務(wù)屬性特點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權(quán)投資基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”等字樣。對(duì)上述要求，《規(guī)定》實(shí)行“新老劃斷”。
業(yè)務(wù)范圍上，要求私募基金管理人聚焦投資管理主業(yè)，可以圍繞私募基金管理開(kāi)展資金募集、投資管理、顧問(wèn)服務(wù)、為被投企業(yè)提供管理咨詢(xún)等業(yè)務(wù)，但不得從事與私募基金管理存在沖突或無(wú)關(guān)的其他業(yè)務(wù)。
（二）優(yōu)化集團(tuán)化私募基金管理人監(jiān)管
私募基金管理人股權(quán)結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)清晰、穩(wěn)定，《規(guī)定》要求私募基金管理人在登記時(shí)如實(shí)披露其出資結(jié)構(gòu)，不得隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系，嚴(yán)禁出資人代持、交叉持股、循環(huán)出資等行為。為優(yōu)化對(duì)集團(tuán)化私募基金管理人監(jiān)管效能，《規(guī)定》允許同一主體設(shè)立兩家以上私募基金管理人，但其應(yīng)當(dāng)如實(shí)說(shuō)明設(shè)立多個(gè)管理人的合理性與必要性，披露各管理人業(yè)務(wù)分工，建立完善的合規(guī)風(fēng)控制度，確保集團(tuán)能對(duì)其控制的各管理人說(shuō)得清楚、控制得住、負(fù)得起責(zé)。對(duì)于能夠建立良好內(nèi)部治理和風(fēng)控體系的集團(tuán)化私募基金管理人，可給予差異化監(jiān)管，實(shí)現(xiàn)扶優(yōu)限劣。
（三）重申細(xì)化非公開(kāi)募集和合格投資者要求
《規(guī)定》進(jìn)一步細(xì)化《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》合格投資者的范圍，對(duì)國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理部門(mén)監(jiān)管的資產(chǎn)管理產(chǎn)品不再穿透核查，不合并計(jì)算投資者人數(shù)，為私募基金引入長(zhǎng)期資金掃除制度障礙。同時(shí)，立足私募基金“非公開(kāi)募集”本質(zhì)，堅(jiān)守“合格投資者”基石不動(dòng)搖，細(xì)化重申私募基金募集過(guò)程中的禁止性行為要求，包括不得違反合格投資者要求募集資金，不得通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等載體向不特定對(duì)象宣傳推介，不得向投資者承諾保本保收益、夸大宣傳、虛假宣傳，不得設(shè)立以從事資金募集活動(dòng)為目的的分支機(jī)構(gòu)以及突破投資者人數(shù)限制等。
此外，明確私募基金管理人的出資人、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方如果不具有基金銷(xiāo)售資格，未受私募基金管理人委托從事基金銷(xiāo)售的，不得從事資金募集活動(dòng)。
（四）明確私募基金財(cái)產(chǎn)投資要求
《規(guī)定》著力引導(dǎo)私募基金回歸證券投資、股權(quán)投資等，重申投資活動(dòng)“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的本質(zhì)，嚴(yán)禁使用基金財(cái)產(chǎn)從事借（存）貸、擔(dān)保、明股實(shí)債等非私募基金投資活動(dòng)，嚴(yán)禁投向類(lèi)信貸資產(chǎn)或其收（受）益權(quán)，不得從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資，不得從事國(guó)家禁止投資、限制投資以及不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)保政策、土地管理政策的項(xiàng)目等。同時(shí)，遵從商業(yè)慣例，允許私募基金以股權(quán)投資為目的，為被投企業(yè)提供短期借款、擔(dān)保，借款或者擔(dān)保余額不得超過(guò)該私募基金實(shí)繳金額的20％。
（五）強(qiáng)化私募基金管理人及從業(yè)人員等主體規(guī)范要求
《規(guī)定》要求私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、其他服務(wù)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員踐行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，秉承投資者合法利益優(yōu)先原則，規(guī)范開(kāi)展關(guān)聯(lián)交易，嚴(yán)禁基金財(cái)產(chǎn)混同、資金池運(yùn)作、違規(guī)自融、不公平對(duì)待基金財(cái)產(chǎn)和投資者等違法違規(guī)情形。
（六）明確法律責(zé)任和過(guò)渡期安排
《規(guī)定》重申私募基金管理人及從業(yè)人員等主體從事私募基金業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)配合監(jiān)管，對(duì)違反規(guī)定從事私募基金業(yè)務(wù)的，綜合運(yùn)用行政、自律、司法等多種手段追究相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員的法律責(zé)任。為平穩(wěn)過(guò)渡，《規(guī)定》針對(duì)不符合規(guī)定的存量私募基金管理人，通過(guò)實(shí)行新老劃斷、設(shè)置過(guò)渡期等予以分類(lèi)處理。同時(shí)將結(jié)合整改情況，對(duì)主動(dòng)提前完成整改的私募基金管理人，給予適當(dāng)?shù)牟町惢O(jiān)管和自律安排。
總體上，《規(guī)定》進(jìn)一步重申和強(qiáng)化了私募基金行業(yè)執(zhí)業(yè)的底線行為規(guī)范，形成了私募基金管理人及從業(yè)人員等主體的“十不得”禁止性要求。
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